美國證券交易委員會質疑 Kraken 出售未註冊證券

• 事件 - Kraken 因出售所謂的未註冊證券而受到美國證券交易委員會的關注。
• 為什麼 – 加密貨幣交易所因涉嫌違反證券法而面臨美國證券交易委員會的指控
• 接下來是什麼 - 據報導，該公司將向 SEC 支付 2.5 萬美元。 這不是 Kraken 第一次面臨此類罰款。 

出售未註冊證券會誤導投資者對其投資價值的認識。 為避免此類事件的發生，SEC（證券交易委員會）採取 執法行動 針對違反此類法律的公司。 這些行動可能包括巨額罰款和其他處罰。 它還要求公司提供有關其運營和財務的詳細信息，因為這將有助於保護投資者免受欺詐或欺騙行為的侵害。

SEC 調查 Kraken 出售未註冊證券的行為

一般來說，美國證券交易委員會認為出售未註冊證券嚴重違反聯邦法律。 因此，委員會要求每個交易所都在其註冊其證券，以獲得在公開市場上交易這些證券的權利。

近日，彭博社 宣布 美國證券交易委員會對美國數字資產交易所 Kraken 採取的重大執法行動。 根據公告，美國證券交易委員會指控該公司違反證券法。 此外，它指出，它在沒有向委員會註冊或沒有資格獲得註冊豁免的情況下發行和出售證券。

SEC 的調查過程變得更加嚴厲和令人擔憂，這家加密貨幣公司可能需要幾天時間才能解決問題。 然而，根據彭博社的報導，許多 加密 投資者現在熟悉正在進行的案件。

在此之前，Kraken 已經從這些投資者中的大多數籌集了 1 萬美元，其中包括個人、信託和實體。 該公司還利用社交媒體營銷活動來推廣其產品。 然而，SEC發現該公司向投資者提供了發行性質、募集資金用途、管理團隊經驗等虛假陳述。

因此，SEC 已命令該公司支付 2.5 萬美元的沒收和民事罰款。 公司還同意停止未來違反證券法的行為。 此外，美國證券交易委員會禁止該公司的負責人與任何經紀人、交易商或投資顧問有聯繫。

過去曾發生過類似事件

這不是加密貨幣交易所與美國證券交易委員會監管機構的第一次接觸。 到 2022 年底， Kraken 支付了超過 362 萬美元 美國財政部的 OFAC（外國資產控制辦公室）違反針對伊朗的協議。

據報導，該加密貨幣交易所針對美國製裁向伊朗用戶進行了約 826 筆交易。 這些交易價值約 1.68 萬美元。 除了當時支付的 362 萬美元外，該公司還根據制裁合規控制措施提供了 100 萬美元。 

總金額本應超過 272 億美元。 但是，加密貨幣公司的合規性有助於減少債務。 

這些事件使這家加密貨幣公司受到美國證券交易委員會關於證券發行的調查。 SEC 關注的另一家公司是 Coinbase。 每 report，其一名員工還與用戶進行內幕交易。

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