Genesis 和 Gemini 被控出售未註冊證券

美國證券交易委員會 (SEC) 週四指控加密貨幣公司 Genesis 和 Gemini 涉嫌出售未註冊證券。 這些費用與“Earn”直接相關——這是兩家公司合作向儲戶提供的一種高收益產品。

SEC 聲稱“Earn”是一種證券發行

2021 年 2015 月，由矽谷兄弟 Cameron 和 Tyler Winkelvoss 於 8 年創立的加密貨幣交易所 Gemini 與數字貨幣集團 (DCG) 的子公司加密貨幣貸方 Genesis 合作開發了一款名為 Earn 的 Gemini 產品，該產品向客戶承諾收益率高達XNUMX%。 據報導， CNBC, SEC 聲稱 Genesis 借出 Gemini 用戶的加密貨幣並將部分利潤返還給 Gemini，然後 Gemini 扣除代理費，有時超過 4%，並將剩餘利潤返還給其用戶。 SEC 的備案是試圖追究各自公司的責任，並可能產生可以償還投資者的損害賠償。 美國證券交易委員會官員在向曼哈頓聯邦法院提起的申訴中表示，Genesis 應該將 Earn 登記為證券發行。

We @SECGov Genesis & Gemini 通過 Gemini Earn 未經註冊地提供和銷售加密資產證券。

加密貨幣中介機構需要遵守我們的證券法。 這保護了投資者。 它促進了對市場的信任。 這不是可選的。 這是法律。

— 加里·詹斯勒 (@GaryGensler) 2023 年 1 月 12 日

美國證券交易委員會發表聲明 其中主席 Gary Gensler 說：

今天的指控建立在之前的行動之上，目的是向市場和投資大眾表明，加密借貸平台和其他中介機構需要遵守我們久經考驗的證券法。

SEC 聲稱，由 Genesis 的借貸活動支持的 Gemini 的 Earn 計劃包括投資合同和票據，符合 SEC 對證券的定義。 SEC 通過這個由兩部分組成的定義將產品或產品作為證券進行評估。  

在提交的文件中，SEC 將目標對準了 Gemini Earn，該公司承諾向客戶提供高利息回報，並對 Genesis 提出了同樣的指控。

在宣布指控時，Gensler 說：“我們指控 Genesis 和 Gemini 向公眾提供未註冊證券，繞過了旨在保護投資者的披露要求。” 他補充說，註冊是：

不是可選的。 這是法律。

Gemini 和 Genesis 淨賺數十億美元的加密資產

SEC 堅持認為，Eran 計劃使公司淨賺了數十億美元的加密資產。 在其提交的文件中，監管機構正在“尋求對 Genesis 和 Gemini 的永久禁令救濟、沒收和民事處罰”，根據 CNBC. 該機構進一步指出，“正在對其他違反證券法的行為以及與涉嫌不當行為有關的其他實體和個人進行調查。”

Gemini 和 Genesis 捲入一場大戰

這兩家公司已經發現自己身處深水區，並參與了一項 900億美元的高調爭奪戰 作為 Earn 計劃的一部分，Gemini 委託給 Genesis 的客戶資產。 在 FTX 崩潰後，Gemini Earn 被迫停止提款，並且用戶仍然無法使用，據報導有 XNUMX 萬美元被困在 Genesis 上。 SEC 的投訴內容如下：

參與 Gemini Earn 計劃的美國散戶投資者受到了重大傷害。

據說有超過 340,000 名投資者受到凍結的影響。

SEC 進一步聲稱，在 2022 年的前三個月，Gemini 從 Earn 中賺取了大約 2.7 萬美元的代理費。 該機構還表示，Genesis 將使用 Gemini 用戶的資產進行機構貸款或作為“Genesis 自身借款的抵押品”。

Gemini 和 Genesis 的母公司 DCG 的代表均未對這些指控發表評論。

前景看起來並不樂觀，因為 Genesis 的機構借款人包括破產公司 Three Arrows Capital 和 Sam Bankman-Fried 的 Alameda Research。

雙子座雖然處於非常困難的境地，但很可能會在執法行動中倖存下來。 然而，Genesis 的未來更加不確定。 Genesis 主要專注於借出客戶加密貨幣，並且是 Barry Silbert 控制的加密貨幣集團 DCG 的一部分。 據報導，DCG正在接受調查 由司法部和美國證券交易委員會處理與從 DCG 到 Genesis 的內部轉移具體相關的事宜。

Gemini 的聯合創始人 Cameron Winkelvoss 最近 叫出巴里·西爾伯特，聲稱 DCG 首席執行官不適合經營公司。

Tyler Winkelvoss 抨擊美國證券交易委員會

作為對 SEC 對 Gemini 的指控的回應，Tyler Winkelvoss 回擊了監管機構，稱這些指控“完全適得其反”。 在一系列 鳴叫, 溫克爾沃斯稱這些指控是“超級蹩腳的”和“製造的停車罰單”。

1/ 令人失望的是 @SECGov 選擇今天提起訴訟 @雙子座 和其他債權人一起努力追回資金。 此操作無助於進一步推進我們的工作並幫助 Earn 用戶取回他們的資產。 他們的行為完全適得其反。

-泰勒·溫克萊沃斯（@tyler） 2023 年 1 月 12 日

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