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據多份報導稱，美國司法部自去年以來一直在進行全面的聯邦調查，目標是數十家著名的賣空投資和研究公司，檢察官正在調查潛在的非法交易策略。
據報導，美國司法部的大規模調查針對了近 30 家賣空公司和三打相關公司。 …[+]
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關鍵事實
聯邦檢察官已扣押硬件、交易記錄和私人通訊，作為廣泛調查的一部分，調查賣空者是否使用非法交易策略，通過提前分享破壞性的研究報告來壓低股價。 華爾街日報 週三報導。
據彭博社幾週前的類似報導，自去年底以來，司法部一直在收集近 30 家賣空公司以及三打與其相關個人的信息。
消息人士告訴《金融時報》，數起非法交易策略正在接受調查 WSJ包括“欺騙”——本質上是用虛假指令充斥市場，以推高或下跌股價——以及“倒賣”，即激進股東在不披露的情況下套現頭寸。
幾位著名的賣空者已經捲入了調查，其中包括渾水公司的卡森·布洛克（Carson Block），據報導，他去年XNUMX 月收到了聯邦調查局的搜查令，搜查範圍擴大到了他的手機。
據彭博社報導，2021 年初，聯邦特工還出現在 Citron Research 創始人安德魯·萊夫特 (Andrew Left) 的家中，並沒收了他的電腦。彭博社於本月初首次報導了美國司法部的大規模調查。
美國司法部索取信息時還提到的知名公司和賣空者包括 Melvin Capital 和創始人 Gabe Plotkin、研究員 Nate Anderson 和 Hindenburg Research，以及 Sophos Capital Management 和 Jim Carruthers 等。
關鍵背景：
賣空者很少成為華爾街受歡迎的投資者群體。 尤其是在 2021 年初的迷因股熱潮期間，Plotkin 的 Melvin Capital 等公司受到散戶大軍和 Reddit“華爾街賭注”人群的謾罵，他們推高了 GameStop 和 AMC Entertainment 等股票的價格。 迷因股票人群以給賣空者造成巨額損失為樂，迫使一些人完全退出（例如，Andrew Left 在 GameStop 熱潮後表示，Citron 將不再發布賣空研究）。 然而，另一方面，賣空者在揭露公司醜聞（例如安然公司或Wirecard AG）方面仍然發揮著重要作用，更不用說像邁克爾·J·伯里（Michael J. Burry）這樣的人了，他曾在2008 年幫助警告即將到來的金融危機。
注意事項：
美國司法部尚未指控任何個人或公司有不當行為，展開調查並不一定意味著任何人都會面臨指控。
重要報價：
“當你沒有受到任何指控時，很難為自己辯護，”萊夫特本月早些時候告訴彭博社。 “我正在合作，我對這個制度和第一修正案充滿信心。”
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資料來源：https://www.forbes.com/sites/sergeiklebnikov/2022/02/16/doj-investigates-short-sellers-for-pottial-trading-abuses-include-spoofing-and-scalping/