兩名退休人員贏得了 5.2 萬美元的仲裁裁決
UBS
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他們指控其在復雜的期權交易策略方面存在虛假陳述、不合適和違反信託義務。
該案件是一系列案件中的最新案件 法律糾紛 對這家瑞士銀行的收益率提升策略，該策略由看跌期權和看漲期權組成。 此前，瑞銀在 25 月同意向其支付 XNUMX 萬美元 解決欺詐指控 由證券交易委員會提出。 美國證券交易委員會表示，瑞銀沒有為其財務顧問提供有關該戰略的充分培訓和監督，並且一些顧問及其客戶不了解風險。
瑞銀標誌
馬修勞埃德/彭博社
從 600 年 2016 月到 2017 年 XNUMX 月，瑞銀向大約 XNUMX 名投資者推銷 YES， 根據SEC. 據監管機構稱，客戶最終在該策略上投資了約 2 億美元，然後在 2018 年底市場波動飆升時出現問題，導致該期權策略全年虧損 18%。
案件結案. 客戶隨後開始向瑞銀提出仲裁索賠，現在有少數案件最近已得出結論。
最近，根據仲裁裁決的副本，仲裁小組於 15 月 XNUMX 日判給退休夫婦 George 和 Sandra Schussel 的損害賠償金——在他們向瑞銀提出索賠近三年後。
舒塞爾斯的律師、紐約律師事務所 Rich, Intelisano & Katz 的約翰·里奇說，這對夫婦對結果“非常滿意”。
“此案的關鍵在於經紀人和客戶之間的關係，重點是財務顧問的受託責任，”Rich 說。 “我們確實向專家組強調，受託人的責任要求顧問的更多，而不是簽署有效的棄權書。”
除了判給舒塞爾夫婦的損害賠償金外，仲裁員還命令瑞銀支付 28,950 美元以支付聽證會費用。
瑞銀髮言人拒絕對此案發表評論。
Rich 表示，由於 Covid-19，聽證會有所延遲，但最終還是親自舉行。 “我們認為讓證人、客戶和專家親自與仲裁員見面非常重要，”他說。
他說，Rich 與他的同事兼律師 Ross Intelisano 共同審理了此案。 根據仲裁裁決，曾代表其他 YES 前客戶的紐約律師 Jacob H. Zamansky 是此案的聯合法律顧問。
Rich 說他的律師事務所正在代表其他 YES 客戶對 UBS 進行仲裁。UBS 已經 混合記錄 在 YES 策略的仲裁中。 2 月，它輸掉了兩起案件，並被勒令向受害的投資者支付總額超過 XNUMX 萬美元的費用。 然而，根據仲裁裁決，舒塞爾夫婦的勝利似乎是迄今為止最大的勝利。
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資料來源：https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo