美國衍生性商品產業監管機構美國國家期貨協會（NFA）對美國跨國經紀公司盈透證券（Interactive Brokers LLC）處以250,000萬美元罰款。
罰款的原因是涉嫌取消其零售客戶的外匯訂單，並且未能充分監督其員工代表公司進行的外匯活動。
自律組織 (SRO) 表示，這些行為分別違反了 NFA 合規規則 2-43(a)(1) 和 2-36(e)。
NFA 合規規則 2-43(a)(1) 的相關部分“禁止外匯交易商會員 (FDM) 取消已執行的客戶訂單或以直接或間接改變外匯價格的方式調整客戶帳戶。被處決。”
另一方面，NFA 合規規則 2-36(e) 要求協會的 FDM（盈透證券於 2012 年更名為盈透證券）“認真監督其員工和代理人為 FDM 或代表 FDM 進行外匯活動。 ”
NFA週四宣布了罰款 在一份聲明中 發佈在其網站上。 它補充說，該決定是由其商業行為委員會（BCC）做出的。
監管機構進一步表示，BCC 做出這項決定是基於其對康乃狄克州盈透證券發出的投訴以及該經紀商提交的和解要約，在和解要約中，BCC 既不承認也不否認這些指控。
指控的背景
據 NFA 稱，30 年 2020 月 2 日，Interactive 引用其《規則 43-1(a)(XNUMX)(ii)》，在「自動匹配」客戶訂單後「爆掉」了部分零售客戶的外匯交易。合規規則，並辯稱它專門使用了直通式處理。
NFA 合規規則 2-36(s)(5) 將「直通式處理」定義為 FDM 在向另一交易對手提供執行之前自動執行（無人工幹預且無例外）客戶訂單的抵銷頭寸。客戶訂單。
NFA 表示，它在 10 年 2021 月 XNUMX 日的一封信中警告該公司，不能依賴該條款，“因為該公司在‘自動匹配’客戶訂單時並未專門利用直通式處理進行運營。”
「Interactive 合規部門的一名成員於 10 年 2021 月 XNUMX 日向 NFA 發送了一封電子郵件，確認該公司已收到這封信。 NFA 第二天也與同一名工作人員進行了交談，該工作人員在電話會議中並沒有反對 NFA 的立場，」NFA 在文件中表示。 金融巨頭.
然而，儘管有這一警告，NFA 表示，大約兩個月後，Interactive「提交了一份每日報告，反映該公司已於19 年2021 月XNUMX 日取消了美元/加元貨幣對的交易，涉及XNUMX 個客戶帳戶。”
該監管機構表示，此舉再次違反了早些時候提請經紀商注意的規則。
“儘管 NFA 於 2021 年 XNUMX 月向 Interactive 提請注意取消問題，但該公司並未立即採取補救措施以確保其不違反 NFA 的外匯要求，” NFA 文件中寫道。
關於 Interactive 的監管失敗，NFA 表示，根據其合規規則 2-36(e)，Interactive 必須勤勉地監督其員工和代理人為公司或代表公司進行外匯活動。
NFA 在 6 年 2021 月 20,000 日致 Interactive 的信中表示，已指示該公司向因 2021 年 XNUMX 月不當交易取消而受到不利影響的客戶提供總計不到 XNUMX 美元的調整。
然而，儘管 NFA 沒有反對或不同意該指令，但表示 Interactive 直到 25 年 2022 月 XNUMX 日才遵守該指令，比截止日期晚了三個多月。
因此，NFA 表示 Interactive 無法確保隨時遵守其指令，因此未能充分監督其員工以確保遵守其相關要求。
2022 年：NFA 迄今為止的罰款
275,000 月下旬，NFA 對介紹經紀商 Coquest Inc 和 Marex Spectron International Limited (Marex) 分別處以 250,000 美元和 XNUMX 美元的罰款，原因是其合規和監管不力。
根據 BCC 對 Coquest 的投訴文件 金融巨頭, NFA 指控 Coquest與非 NFA 會員的關聯公司 Woodbine Group 進行期貨業務，違反了 NFA 第 1101 條規定。
另一方面， 據稱 Marex 允許未註冊的個人 未經註冊而作為關聯人行事。
美國衍生性商品產業監管機構美國國家期貨協會（NFA）對美國跨國經紀公司盈透證券（Interactive Brokers LLC）處以250,000萬美元罰款。
罰款的原因是涉嫌取消其零售客戶的外匯訂單，並且未能充分監督其員工代表公司進行的外匯活動。
自律組織 (SRO) 表示，這些行為分別違反了 NFA 合規規則 2-43(a)(1) 和 2-36(e)。
NFA 合規規則 2-43(a)(1) 的相關部分“禁止外匯交易商會員 (FDM) 取消已執行的客戶訂單或以直接或間接改變外匯價格的方式調整客戶帳戶。被處決。”
另一方面，NFA 合規規則 2-36(e) 要求協會的 FDM（盈透證券於 2012 年更名為盈透證券）“認真監督其員工和代理人為 FDM 或代表 FDM 進行外匯活動。 ”
NFA週四宣布了罰款 在一份聲明中 發佈在其網站上。 它補充說，該決定是由其商業行為委員會（BCC）做出的。
監管機構進一步表示，BCC 做出這項決定是基於其對康乃狄克州盈透證券發出的投訴以及該經紀商提交的和解要約，在和解要約中，BCC 既不承認也不否認這些指控。
指控的背景
據 NFA 稱，30 年 2020 月 2 日，Interactive 引用其《規則 43-1(a)(XNUMX)(ii)》，在「自動匹配」客戶訂單後「爆掉」了部分零售客戶的外匯交易。合規規則，並辯稱它專門使用了直通式處理。
NFA 合規規則 2-36(s)(5) 將「直通式處理」定義為 FDM 在向另一交易對手提供執行之前自動執行（無人工幹預且無例外）客戶訂單的抵銷頭寸。客戶訂單。
NFA 表示，它在 10 年 2021 月 XNUMX 日的一封信中警告該公司，不能依賴該條款，“因為該公司在‘自動匹配’客戶訂單時並未專門利用直通式處理進行運營。”
「Interactive 合規部門的一名成員於 10 年 2021 月 XNUMX 日向 NFA 發送了一封電子郵件，確認該公司已收到這封信。 NFA 第二天也與同一名工作人員進行了交談，該工作人員在電話會議中並沒有反對 NFA 的立場，」NFA 在文件中表示。 金融巨頭.
然而，儘管有這一警告，NFA 表示，大約兩個月後，Interactive「提交了一份每日報告，反映該公司已於19 年2021 月XNUMX 日取消了美元/加元貨幣對的交易，涉及XNUMX 個客戶帳戶。”
該監管機構表示，此舉再次違反了早些時候提請經紀商注意的規則。
“儘管 NFA 於 2021 年 XNUMX 月向 Interactive 提請注意取消問題，但該公司並未立即採取補救措施以確保其不違反 NFA 的外匯要求，” NFA 文件中寫道。
關於 Interactive 的監管失敗，NFA 表示，根據其合規規則 2-36(e)，Interactive 必須勤勉地監督其員工和代理人為公司或代表公司進行外匯活動。
NFA 在 6 年 2021 月 20,000 日致 Interactive 的信中表示，已指示該公司向因 2021 年 XNUMX 月不當交易取消而受到不利影響的客戶提供總計不到 XNUMX 美元的調整。
然而，儘管 NFA 沒有反對或不同意該指令，但表示 Interactive 直到 25 年 2022 月 XNUMX 日才遵守該指令，比截止日期晚了三個多月。
因此，NFA 表示 Interactive 無法確保隨時遵守其指令，因此未能充分監督其員工以確保遵守其相關要求。
2022 年：NFA 迄今為止的罰款
275,000 月下旬，NFA 對介紹經紀商 Coquest Inc 和 Marex Spectron International Limited (Marex) 分別處以 250,000 美元和 XNUMX 美元的罰款，原因是其合規和監管不力。
根據 BCC 對 Coquest 的投訴文件 金融巨頭, NFA 指控 Coquest與非 NFA 會員的關聯公司 Woodbine Group 進行期貨業務，違反了 NFA 第 1101 條規定。
另一方面， 據稱 Marex 允許未註冊的個人 未經註冊而作為關聯人行事。
資料來源：https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/