摩根士丹利銀行家因大宗交易調查升溫而休假

(彭博社)——另一位摩根士丹利高管在美國調查華爾街如何處理大宗股票交易時被要求與其溝通，但由於調查中的一系列幕後活動，該高管已被停職。

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知情人士說，在這家紐約銀行股票辛迪加部門工作的執行董事 Charles Leisure 本週被請假，由於信息不公開而要求不具名。 他是處理大宗交易團隊的一員，這些交易一直面臨紐約南區聯邦檢察官和美國證券交易委員會的審查。

知情人士說，監督此案的當局最近幾週加大了調查力度。 這包括就某些交易採訪華爾街專業人士，並發送額外請求以獲取更具體的信息。 在針對 Glencore PLC 和 Allianz SE 的一個部門的刑事案件得到解決，以及對 Archegos Capital Management 的高管提出欺詐指控之後，聯邦檢察官的活動爆發了。

對 Leisure 的訴訟是在他的摩根士丹利上司 Pawan Passi 也被休假九個月後發生的。 當局沒有指控任何人有不當行為，銀行也沒有說明為什麼對這些高管採取行動。

摩根士丹利的一位發言人拒絕置評，司法部和美國證券交易委員會也拒絕置評。 Leisure 沒有回复尋求評論的消息。 一封發送到他工作地址的電子郵件觸發了自動回复，稱他“不在辦公室，不會審查收到的電子郵件通信”。

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培養關係

摩根士丹利捲入了一項龐大的調查，調查華爾街銀行家如何與對沖基金和其他買家合作，私下進行大到足以推動價格的股票銷售。 該銀行今年早些時候披露了對其大宗交易業務的調查。

調查集中在華爾街交易的一個角落，該角落仍然依賴於培養關係，幫助銀行競標競爭對手並贏得交易。 長期以來，這一直引起投資者的懷疑，有時甚至是抱怨。

公司創始人和其他主要利益相關者聘請銀行家幫助他們謹慎地拋售大量股票，而不會使價格陷入混亂。 反過來，銀行經常與願意冒險在短時間內收購大量股票的對沖基金合作。 這些交易的對話可能會進入合法的灰色區域，如果賣家在交易完成前看到價格下滑，他們就會提出有關潛在信息洩露的問題。

摩根士丹利在 XNUMX 月份的一份監管文件中披露，摩根士丹利因涉嫌在完成大宗交易前導致股價下跌而面臨潛在的民事責任。

不過，開始調查並不一定意味著最終會提起任何案件。

Leisure 之前曾為 Passi 工作，後者是美國股票辛迪加部門的負責人，負責領導銀行與投資者就股票交易進行溝通。 該公司於 XNUMX 月讓 Passi 休假。 今年早些時候，它選擇了另一位高管接替他的職位，任命 Arnaud Blanchard 為美洲股權辛迪加負責人。

彭博社在 XNUMX 月份報導稱，司法部已尋求與華爾街公司的十幾位專業人士進行溝通，其中包括摩根士丹利及其一些主要客戶。 這份名單至少包括了帕西的三名同事，包括 Leisure。 其他人是其全球股票和固定收益財團負責人 Evan Damast 和高級股票交易主管 John Paci。

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