摩根士丹利旗下電子交易平台 E*TRADE 因未能建立和維護監管系統而被金融業監管局 (FINRA) 處以 350,000 萬美元罰款，並發出譴責令。
該自律機構週二宣布，指控美國公司有多項違規行為。
交易平台
交易平台
在外匯領域，貨幣交易平台是經紀商向各自的客戶群提供的軟件，讓交易者能夠進入更廣闊的市場。 最常見的是，這反映了在線界面或移動應用程序，配有訂單處理工具。每個經紀商都需要一個或多個交易平台來滿足不同客戶的需求。 作為公司產品的支柱，交易平台為客戶提供報價、交易工具選擇、報價和圖表的實時更新，並且是客戶面臨的主要前端。經紀商要么使用現有的交易平台，有時也進行定制他們，或者從頭開始開發自己的平台。 自零售外匯交易業務開始以來，MetaQuotes 及其平台 MetaTrader 4 (MT4) 和 MetaTrader 5 (MT5) 一直是行業標準，特別是在自動交易方面。 MT4 顯示出彈性，而 MT4 長期以來一直被認為是無處不在的經紀商的產品、MetaQuotes 本身的有針對性的推動近年來導致 MT5 得到更廣泛的採用。 MT4 或 MT5 等先進交易平台還允許訪問可用於交易的廣泛資產類別。過去十年交易平台的發展未能成功推翻 MT4 或 MT5，特別是在零售市場。 然而，在機構市場中，經紀公司和銀行實體也構建和利用自營貨幣交易平台，通過機構交易渠道執行交易來幫助滿足內部需求。到目前為止，對於許多零售客戶來說，最重要的參數是交易中可用的選項和貨幣對平台。 此外，交易者的需求導致人們更加重視新功能，例如高級圖表和其他工具。
在外匯領域，貨幣交易平台是經紀商向各自的客戶群提供的軟件，讓交易者能夠進入更廣闊的市場。 最常見的是，這反映了在線界面或移動應用程序，配有訂單處理工具。每個經紀商都需要一個或多個交易平台來滿足不同客戶的需求。 作為公司產品的支柱，交易平台為客戶提供報價、交易工具選擇、報價和圖表的實時更新，並且是客戶面臨的主要前端。經紀商要么使用現有的交易平台，有時也進行定制他們，或者從頭開始開發自己的平台。 自零售外匯交易業務開始以來，MetaQuotes 及其平台 MetaTrader 4 (MT4) 和 MetaTrader 5 (MT5) 一直是行業標準，特別是在自動交易方面。 MT4 顯示出彈性，而 MT4 長期以來一直被認為是無處不在的經紀商的產品、MetaQuotes 本身的有針對性的推動近年來導致 MT5 得到更廣泛的採用。 MT4 或 MT5 等先進交易平台還允許訪問可用於交易的廣泛資產類別。過去十年交易平台的發展未能成功推翻 MT4 或 MT5，特別是在零售市場。 然而，在機構市場中，經紀公司和銀行實體也構建和利用自營貨幣交易平台，通過機構交易渠道執行交易來幫助滿足內部需求。到目前為止，對於許多零售客戶來說，最重要的參數是交易中可用的選項和貨幣對平台。 此外，交易者的需求導致人們更加重視新功能，例如高級圖表和其他工具。
閱讀本條款。 首先，由於監管體系的缺陷，它未能發現操縱性交易。
儘管該平台在2016年2021月至XNUMX年XNUMX月期間使用了多份監控報告來識別潛在的清洗交易和預先安排的交易，但所使用的參數在檢測此類詐欺活動方面受到嚴格限制。
E*TRADE 也因修改其監控報告中的參數而受到安慰，這些參數限制了潛在的平倉交易活動的檢測，特別是在低價證券中。 此外，該機構也質疑監控系統設計的缺陷，無法有效辨識交易清淡股票的人為上漲或下跌的價格。
「E*TRADE 未能建立和維護一個合理設計的監督體系，以實現
符合
相容性測試
在金融、銀行、投資和保險領域，合規是指遵守政府監管機構制定的規則或命令，無論是提供服務還是處理交易。 財務合規也將是遵循既定指導方針或規範的一種狀態。 此指定還可以包括確保組織遵守行業法規和政府立法的努力。 了解合規性合規性是一種制衡系統，可防止欺詐和低效。此外，這還確保與聯邦金融法規合作，最終目標是保護公眾並向政府機構提供所需信息以阻止欺詐、洗錢和恐怖主義融資. 金融行業的合規性為市場提供了穩定性，並有助於保護客戶、員工和納稅人免受個人決策中繼承的道德威脅。許多組織也有義務跟踪和存儲合規性數據。 這包括可用於實施或驗證合規性或監管報告的相關或屬於公司、經紀公司等的所有數據。鑑於不斷變化的法規和合規性的重要性，高級軟件的使用越來越成為實施以幫助公司更有效地管理其合規性數據。 該緩存包括計算、數據傳輸和審計跟踪。雖然財務是一個全球統一的概念，但合規性不是。 監管合規性因行業和司法管轄區而異。 例如，一個國家的金融監管結構可能在另一個國家缺乏或不同。 值得注意的是，在外匯行業合規方面監管最嚴格的司法管轄區包括美國、英國或大多數歐盟國家、澳大利亞、新西蘭、加拿大等。
在金融、銀行、投資和保險領域，合規是指遵守政府監管機構制定的規則或命令，無論是提供服務還是處理交易。 財務合規也將是遵循既定指導方針或規範的一種狀態。 此指定還可以包括確保組織遵守行業法規和政府立法的努力。 了解合規性合規性是一種制衡系統，可防止欺詐和低效。此外，這還確保與聯邦金融法規合作，最終目標是保護公眾並向政府機構提供所需信息以阻止欺詐、洗錢和恐怖主義融資. 金融行業的合規性為市場提供了穩定性，並有助於保護客戶、員工和納稅人免受個人決策中繼承的道德威脅。許多組織也有義務跟踪和存儲合規性數據。 這包括可用於實施或驗證合規性或監管報告的相關或屬於公司、經紀公司等的所有數據。鑑於不斷變化的法規和合規性的重要性，高級軟件的使用越來越成為實施以幫助公司更有效地管理其合規性數據。 該緩存包括計算、數據傳輸和審計跟踪。雖然財務是一個全球統一的概念，但合規性不是。 監管合規性因行業和司法管轄區而異。 例如，一個國家的金融監管結構可能在另一個國家缺乏或不同。 值得注意的是，在外匯行業合規方面監管最嚴格的司法管轄區包括美國、英國或大多數歐盟國家、澳大利亞、新西蘭、加拿大等。
閱讀本條款 遵守適用的聯邦證券法律和法規以及 FINRA 與潛在操縱交易相關的規則。”
訂單已接受
該交易平台已經同意FINRA的命令，包括罰款。 這將限制該機構根據上述指控對交易平台提出進一步指控。
官方通知詳細說明，在罰款總額中，需向 FINRA 支付 144,500 美元。
「[接受、棄權和同意書 (AWC)] 的提交條件是，如果接受，FINRA 未來不會根據本 AWC 中描述的相同事實調查結果對涉嫌違規的被投訴人採取任何行動，」該通知添加。
“被告同意在收到本 AWC 已被接受且該款項到期應付的通知後支付金錢制裁。”
摩根士丹利旗下電子交易平台 E*TRADE 因未能建立和維護監管系統而被金融業監管局 (FINRA) 處以 350,000 萬美元罰款，並發出譴責令。
該自律機構週二宣布，指控美國公司有多項違規行為。
交易平台
交易平台
在外匯領域，貨幣交易平台是經紀商向各自的客戶群提供的軟件，讓交易者能夠進入更廣闊的市場。 最常見的是，這反映了在線界面或移動應用程序，配有訂單處理工具。每個經紀商都需要一個或多個交易平台來滿足不同客戶的需求。 作為公司產品的支柱，交易平台為客戶提供報價、交易工具選擇、報價和圖表的實時更新，並且是客戶面臨的主要前端。經紀商要么使用現有的交易平台，有時也進行定制他們，或者從頭開始開發自己的平台。 自零售外匯交易業務開始以來，MetaQuotes 及其平台 MetaTrader 4 (MT4) 和 MetaTrader 5 (MT5) 一直是行業標準，特別是在自動交易方面。 MT4 顯示出彈性，而 MT4 長期以來一直被認為是無處不在的經紀商的產品、MetaQuotes 本身的有針對性的推動近年來導致 MT5 得到更廣泛的採用。 MT4 或 MT5 等先進交易平台還允許訪問可用於交易的廣泛資產類別。過去十年交易平台的發展未能成功推翻 MT4 或 MT5，特別是在零售市場。 然而，在機構市場中，經紀公司和銀行實體也構建和利用自營貨幣交易平台，通過機構交易渠道執行交易來幫助滿足內部需求。到目前為止，對於許多零售客戶來說，最重要的參數是交易中可用的選項和貨幣對平台。 此外，交易者的需求導致人們更加重視新功能，例如高級圖表和其他工具。
在外匯領域，貨幣交易平台是經紀商向各自的客戶群提供的軟件，讓交易者能夠進入更廣闊的市場。 最常見的是，這反映了在線界面或移動應用程序，配有訂單處理工具。每個經紀商都需要一個或多個交易平台來滿足不同客戶的需求。 作為公司產品的支柱，交易平台為客戶提供報價、交易工具選擇、報價和圖表的實時更新，並且是客戶面臨的主要前端。經紀商要么使用現有的交易平台，有時也進行定制他們，或者從頭開始開發自己的平台。 自零售外匯交易業務開始以來，MetaQuotes 及其平台 MetaTrader 4 (MT4) 和 MetaTrader 5 (MT5) 一直是行業標準，特別是在自動交易方面。 MT4 顯示出彈性，而 MT4 長期以來一直被認為是無處不在的經紀商的產品、MetaQuotes 本身的有針對性的推動近年來導致 MT5 得到更廣泛的採用。 MT4 或 MT5 等先進交易平台還允許訪問可用於交易的廣泛資產類別。過去十年交易平台的發展未能成功推翻 MT4 或 MT5，特別是在零售市場。 然而，在機構市場中，經紀公司和銀行實體也構建和利用自營貨幣交易平台，通過機構交易渠道執行交易來幫助滿足內部需求。到目前為止，對於許多零售客戶來說，最重要的參數是交易中可用的選項和貨幣對平台。 此外，交易者的需求導致人們更加重視新功能，例如高級圖表和其他工具。
閱讀本條款。 首先，由於監管體系的缺陷，它未能發現操縱性交易。
儘管該平台在2016年2021月至XNUMX年XNUMX月期間使用了多份監控報告來識別潛在的清洗交易和預先安排的交易，但所使用的參數在檢測此類詐欺活動方面受到嚴格限制。
E*TRADE 也因修改其監控報告中的參數而受到安慰，這些參數限制了潛在的平倉交易活動的檢測，特別是在低價證券中。 此外，該機構也質疑監控系統設計的缺陷，無法有效辨識交易清淡股票的人為上漲或下跌的價格。
「E*TRADE 未能建立和維護一個合理設計的監督體系，以實現
符合
相容性測試
在金融、銀行、投資和保險領域，合規是指遵守政府監管機構制定的規則或命令，無論是提供服務還是處理交易。 財務合規也將是遵循既定指導方針或規範的一種狀態。 此指定還可以包括確保組織遵守行業法規和政府立法的努力。 了解合規性合規性是一種制衡系統，可防止欺詐和低效。此外，這還確保與聯邦金融法規合作，最終目標是保護公眾並向政府機構提供所需信息以阻止欺詐、洗錢和恐怖主義融資. 金融行業的合規性為市場提供了穩定性，並有助於保護客戶、員工和納稅人免受個人決策中繼承的道德威脅。許多組織也有義務跟踪和存儲合規性數據。 這包括可用於實施或驗證合規性或監管報告的相關或屬於公司、經紀公司等的所有數據。鑑於不斷變化的法規和合規性的重要性，高級軟件的使用越來越成為實施以幫助公司更有效地管理其合規性數據。 該緩存包括計算、數據傳輸和審計跟踪。雖然財務是一個全球統一的概念，但合規性不是。 監管合規性因行業和司法管轄區而異。 例如，一個國家的金融監管結構可能在另一個國家缺乏或不同。 值得注意的是，在外匯行業合規方面監管最嚴格的司法管轄區包括美國、英國或大多數歐盟國家、澳大利亞、新西蘭、加拿大等。
在金融、銀行、投資和保險領域，合規是指遵守政府監管機構制定的規則或命令，無論是提供服務還是處理交易。 財務合規也將是遵循既定指導方針或規範的一種狀態。 此指定還可以包括確保組織遵守行業法規和政府立法的努力。 了解合規性合規性是一種制衡系統，可防止欺詐和低效。此外，這還確保與聯邦金融法規合作，最終目標是保護公眾並向政府機構提供所需信息以阻止欺詐、洗錢和恐怖主義融資. 金融行業的合規性為市場提供了穩定性，並有助於保護客戶、員工和納稅人免受個人決策中繼承的道德威脅。許多組織也有義務跟踪和存儲合規性數據。 這包括可用於實施或驗證合規性或監管報告的相關或屬於公司、經紀公司等的所有數據。鑑於不斷變化的法規和合規性的重要性，高級軟件的使用越來越成為實施以幫助公司更有效地管理其合規性數據。 該緩存包括計算、數據傳輸和審計跟踪。雖然財務是一個全球統一的概念，但合規性不是。 監管合規性因行業和司法管轄區而異。 例如，一個國家的金融監管結構可能在另一個國家缺乏或不同。 值得注意的是，在外匯行業合規方面監管最嚴格的司法管轄區包括美國、英國或大多數歐盟國家、澳大利亞、新西蘭、加拿大等。
閱讀本條款 遵守適用的聯邦證券法律和法規以及 FINRA 與潛在操縱交易相關的規則。”
訂單已接受
該交易平台已經同意FINRA的命令，包括罰款。 這將限制該機構根據上述指控對交易平台提出進一步指控。
官方通知詳細說明，在罰款總額中，需向 FINRA 支付 144,500 美元。
「[接受、棄權和同意書 (AWC)] 的提交條件是，如果接受，FINRA 未來不會根據本 AWC 中描述的相同事實調查結果對涉嫌違規的被投訴人採取任何行動，」該通知添加。
“被告同意在收到本 AWC 已被接受且該款項到期應付的通知後支付金錢制裁。”
資料來源：https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/