澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）週一發布了六個月的執法更新，報告稱其在 84.3 年 63.4 月至 2021 年 2021 月期間已處以 XNUMX 萬澳元（約合 XNUMX 萬美元）的民事罰款，並已獲得法院批准。
最新數字明顯高於前六個月 ASIC 透過處罰多家公司的違規行為，收取了 29.6 萬澳元的罰款。
金融市場監管機構打擊不當行為，以維護澳大利亞金融體系的信任和誠信，並為所有澳大利亞人促進公平、強大和高效的金融體系。”
監管機構總共對 99 名個人和公司提起嚴格責任違法行為的起訴，其中包括限制 21 名個人和實體提供金融服務和信貸。 甚至取消或罷免了31人的公司董事資格。
此外，執法行動導致六人被判處監禁，另外十名個人或公司被判處非監禁徒刑。
這些行動也包括強加 附加許可條件 在澳洲證券交易所上市 交換 2020 年 XNUMX 月發生的停電。
該監管機構補充道：“這一時期也標誌著 ASIC 提起了皇家委員會對銀行、退休金和金融服務業不當行為提起的最後一次民事訴訟。” 它已經完成了所有調查，還有十項訴訟仍在法庭審理中。
提高監管警惕
與此同時，澳洲的金融服務業仍在不斷成長。 金融巨頭 早些時候報道稱，它有 全球投資者比例最高 外匯和差價合約 (CFD) 市場。
ASIC 也對其管轄範圍內不斷增長的加密產品保持警惕，甚至關閉了一家公司的服務 涉嫌非法提供。 最近，澳洲政府也發布了一份諮詢文件，對加密貨幣進行了定義，並提出了該行業的潛在監管框架。
澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）週一發布了六個月的執法更新，報告稱其在 84.3 年 63.4 月至 2021 年 2021 月期間已處以 XNUMX 萬澳元（約合 XNUMX 萬美元）的民事罰款，並已獲得法院批准。
最新數字明顯高於前六個月 ASIC 透過處罰多家公司的違規行為，收取了 29.6 萬澳元的罰款。
金融市場監管機構打擊不當行為，以維護澳大利亞金融體系的信任和誠信，並為所有澳大利亞人促進公平、強大和高效的金融體系。”
監管機構總共對 99 名個人和公司提起嚴格責任違法行為的起訴，其中包括限制 21 名個人和實體提供金融服務和信貸。 甚至取消或罷免了31人的公司董事資格。
此外，執法行動導致六人被判處監禁，另外十名個人或公司被判處非監禁徒刑。
這些行動也包括強加 附加許可條件 在澳洲證券交易所上市 交換 2020 年 XNUMX 月發生的停電。
該監管機構補充道：“這一時期也標誌著 ASIC 提起了皇家委員會對銀行、退休金和金融服務業不當行為提起的最後一次民事訴訟。” 它已經完成了所有調查，還有十項訴訟仍在法庭審理中。
提高監管警惕
與此同時，澳洲的金融服務業仍在不斷成長。 金融巨頭 早些時候報道稱，它有 全球投資者比例最高 外匯和差價合約 (CFD) 市場。
ASIC 也對其管轄範圍內不斷增長的加密產品保持警惕，甚至關閉了一家公司的服務 涉嫌非法提供。 最近，澳洲政府也發布了一份諮詢文件，對加密貨幣進行了定義，並提出了該行業的潛在監管框架。
資料來源：https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/