美國證券交易委員會負責監管美國的證券市場。 在加密貨幣的背景下，SEC 對監管採取了謹慎的態度，將大多數加密貨幣歸類為證券，並使其遵守聯邦規則。
美國政府機構發布了 年度考核目標 關於它將如何關注發展中的風險，包括作為焦點的加密資產管理。
考試部 7 月 2023 日發布的一份聲明闡明了其 XNUMX 年的目標，表明處理加密貨幣的經紀人和顧問在提供、銷售或推薦數字資產時需要特別警惕。
美國證券交易委員會加大對加密貨幣交易實體的調查力度
監管機構採取了謹慎的方式來監管加密貨幣，將其中的大多數指定為 證券 並將聯邦法規應用於其銷售和交易。
該考試部門旨在評估利用加密貨幣等創新金融技術的經紀自營商和投資顧問。
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根據一份新聞聲明，該機構的審查員將評估這些中介機構是否遵守了投資者所需的“謹慎標準”，以及他們是否定期審查和更新他們的風險管理系統。
該聲明與委員會 2022 年的目標相似，在該目標中，它要求發行證券的公司向投資者披露其在加密貨幣市場的風險敞口和風險。
1940 年的《投資顧問法》規定，投資顧問實體必須具備向客戶提供託管服務的資格，並遵守託管注意事項。
美國證券交易委員會主席加里·金斯勒。 圖片：商業 2 社區
保護投資者？
作為 SEC 主席的 Gary Gensler 長期以來一直認為大多數 cryptocurrencies 成為易受檢查和監管的證券。
證券是代表資產所有權、債務或資產所有權的金融項目。 簡單來說，證券是一種有價金融產品，其價值隨供求關係而波動。
Gensler 補充說，在市場擴張、新興技術和新型風險不斷湧現的時期，該機構審查部門的首要任務是保護投資者。
美國監管機構的年度評估是在全球最大的加密貨幣交易所之一 FTX 申請破產近兩個月後進行的。 超過 100,000 名客戶受到交易所倒閉的影響。
根據考試司司長理查德·R·貝斯特 (Richard R. Best) 的說法，所選擇的目標反映了“不斷變化的地形”以及由此帶來的風險。
Best 表示，通過緊跟最新的市場趨勢，該機構將能夠更好地預測投資者和市場可能面臨的風險。
日線圖上的加密貨幣總市值為 1 萬億美元 | 圖表： TradingView.com
雖然有些人希望商品期貨交易委員會 (CFTC) 監管美國的加密貨幣，但馬薩諸塞州參議員伊麗莎白沃倫表示，美國證券交易委員會的指導方針是最好的方法。
CFTC 將加密貨幣視為商品，並有權使用它們進行期貨和期權交易。
此外，還針對在數字貨幣市場違反聯邦商品規則的公司和個人採取了執法行動。
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資料來源：https://bitcoinist.com/sec-probe-on-brokers-pitching-crypto/