免佣金經紀公司 Robinhood Crypto 的數字貨幣部門已經 砰的一聲 紐約金融服務部 (NYDFS) 處以 30 萬美元的罰款。
制裁出台之際，監管機構發現 Robinhood Crypto 違反了許多現行法規，包括銀行保密法 (BSA)、反洗錢 (AML) 違規、交易監控不足以及未制定網絡安全監管規定。
監管機構指出，在監督檢查和隨後的執法調查後，它發現了 Robinhood Crypto 運營模式中的缺陷。
“隨著業務的增長，Robinhood Crypto 未能投入適當的資源和注意力來發展和維持合規文化——這一失敗導致嚴重違反了該部門的反洗錢和網絡安全法規，”警司哈里斯說。
“所有在紐約州獲得許可的虛擬貨幣公司都受到與傳統金融服務公司相同的反洗錢、消費者保護和網絡安全法規的約束。 當任何被許可人違反法律或部門的規定時，DFS 將繼續調查並採取行動，這對於保護消費者和確保機構的安全和健全至關重要。”
就 Robinhood Crypto 而言，NYDFS 報告顯示其 BSA 和 AML 計劃人手不足，因此該公司難以履行其義務。 此外，人們發現該公司未能滿足從手動交易監控到自動交易的所需過渡速度，這種情況在很大程度上使其係統容易受到可能未被發現的操縱。
現在不是公司希望向監管機構承擔責任的時候，因為更廣泛的數字貨幣生態系統一直受到估值暴跌的巨大打擊。 雖然 NYDFS 在相關執法方面享有盛譽，但符合其 審查指南，Robinhood Crypto 可能會鬆一口氣，因為既然執法行動已經結束，它會希望把自己的房子整理好。
根據 Blockchain.News 的一份報告，Robinhood 首席執行官 Vlad Tenev 在 XNUMX 月份宣布了計劃 遣散 其9%的全職員工隨著公司股票的股價創下新低。
特內夫在一篇博客文章中表示，裁員是在員工人數增長之後“導致一些重複的角色和工作職能，以及更多的層次和復雜性而不是最佳的，”報告補充說。
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資料來源：https://blockchain.news/news/robinhood-crypto-unit-slammed-with-30m-fine