Robinhood 的加密交易部門在具有里程碑意義的案件中被罰款 30 萬美元

Robinhood 的加密交易部門已被紐約州金融服務部 (DFS) 罰款 30 萬美元，這是該監管機構的一個里程碑式案件。

數百萬美元的罰款是針對違反反洗錢和網絡安全法規的； DFS 對加密相關公司提起的第一次此類訴訟。

反洗錢違規

根據金融服務部發布的聲明 羅賓漢 因與銀行保密法和反洗錢立法有關的“重大失誤”而受到重罰。

罰款本身並不令人意外 羅賓漢. 這家在線經紀公司曾公開披露，他們預計最早會受到監管機構的某種處罰。 去年這時候. 然而，雖然 Robinhood 最初預計罰款約為 10 萬美元，但後來這個數字增加了三倍。

作為和解的一部分，Robinhood 現在將被要求保留“一名獨立顧問”，以確保進一步的失誤 符合 不發生。

“隨著業務的增長，Robinhood Crypto 未能投入適當的資源和注意力來發展和維持合規文化——這一失敗導致嚴重違反了該部門的反洗錢和網絡安全法規，”主管 Adrienne A. Harris 說在發布的一份聲明中 星期二。 “所有在紐約州獲得許可的虛擬貨幣公司都受到與傳統金融服務公司相同的反洗錢、消費者保護和網絡安全法規的約束。”

哈里斯警司繼續警告說，此案可能不會是此類案件中的最後一個。

“當任何被許可人違反法律或部門的規定時，DFS 將繼續調查並採取行動，這對於保護消費者和確保機構的安全和健全至關重要，”她補充說。  

更公平的監管

雖然哈里斯已採取果斷行動 羅賓漢 對於其失敗，DFS 主管已明確表示，法律行動應是最後的手段。 在接受《華爾街日報》採訪時 六月 她說，“我們應該對道路規則的內容保持透明”，遠離“執法監管”，在這種情況下，安全做法只有通過法律行動才能變得清晰。

作為其透明度承諾的一部分，DFS 發布了關於穩定幣的指南 今年早些時候. 

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