加密行業關注美國證券交易委員會的“執法監管”

據行業高管和律師稱，在缺乏具體的加密法律框架的情況下，執法監管將繼續進行，因為監管機構正在尋求關注該領域最近的投資者保護問題。 

最近幾週，與加密相關的案件和執法行動有所增加。 美國證券交易委員會最近指控 11 人涉嫌創造和推廣 一個名為 Forsage 的欺詐性加密金字塔和龐氏騙局，從散戶投資者那裡籌集了超過 300 億美元。

該監管機構與美國司法部 (DOJ) 還 向一名前 Coinbase 員工收費，與他的兄弟和他的朋友一起，上個月進行了內幕交易。 SEC 在訴狀中稱 九種不同的加密代幣是證券.

30 月 100 日，美國司法部指控 XNUMX 人犯有加密欺詐罪，涉及的損失超過 XNUMX 億美元。 其中一個是迄今為止被指控的最大的已知 NFT 計劃，涉及所謂的涉及 Baller Ape Club NFT 的所謂“地毯拉動”計劃。  

政府事務負責人阿里·雷德博德 (Ari Redbord) 表示，大部分最新的執法活動已經進行了一段時間。 TRM實驗室.  

“這些不一定是新的欺詐或騙局； 他們是欺詐或騙局，現在正在通過執法系統或刑事司法系統找到自己的方式，”他說。 “感覺就像現在發生​​了很多事情，但其中一些是六個月或一年前開始的事情的高潮。” 

監管不確定性背景下的執法監管

20 月，美國證券交易委員會將其執法部門的網絡團隊更名為加密資產和網絡部門。 監管機構當時透露，將在負責保護加密市場投資者和網絡相關威脅的團隊中增加 50 人，使其員工人數達到 XNUMX 人。

“美國證券交易委員會已經升溫，我預計隨著美國證券交易委員會試圖擴大其對一個已經被監管不確定性淹沒的行業的權威，這種熱度將持續下去，甚至可能變得更熱，”說 亞當·波萊, Eversheds Sutherland 證券執法和訴訟業務的合夥人。

帕特里克·多爾蒂前 SEC 律師和 Foley & Lardner 的合夥人補充說：“欺詐案件很容易。 我希望 SEC 能夠帶來簡單的案例來輕鬆獲勝。”

司法部 XNUMX 月 任命其國家加密貨幣執法團隊的董事 — 一個專注於數字資產扣押和基於區塊鏈的違法行為的新部門。

雷德博德，在 TRM 實驗室之前，他是美國檢察官，也是司法部和美國財政部的官員，他說最近發生的事件，例如 Terra 的算法穩定幣 UST LUNA 代幣促使監管機構希望了解該領域的消費者保護問題和穩定性風險。

“國會很難通過任何事情，所以你不一定會很快獲得任何明確的法律框架，”他補充道。

“你會看到執法行動的監管是好是壞，因為如果沒有明確的法律框架，監管機構將自己解釋自己的權力。”

Redbord 表示，儘管反洗錢領域的指導方針相當明確，但制定明確的監管框架在證券領域至關重要。 

他補充說，與必須證明電匯欺詐的 DOJ 不同，SEC 還必須證明同謀者利用涉及證券的內幕信息進行交易。

Sens. Cynthia Lummis, R-Wyo. 和 Kirsten Gillibrand, DN.Y.，六月 介紹 負責任的金融創新法案，其中有一個關於“證券創新”的部分。

“這將在一段時間內進行談判、迭代和討論，”他說。 

Forsage 案的下一步是什麼？

儘管行業觀察人士預計美國證券交易委員會將加強加密領域的執法行動，但他們承認並非所有案件都很容易。 

例如，Forsage 儘管收到了來自 菲律賓證券交易委員會 在 2020 年 XNUMX 月和 蒙大拿州證券和保險專員 在3月2021。

涉嫌計劃的網站，在提出指控時正在運營，現在似乎已關閉。 

據了解，Forsage 的創始人最後居住在俄羅斯、格魯吉亞共和國和印度尼西亞。 波萊特說，被告可能會在他們完全浮出水面的程度上挑戰美國證券交易委員會的管轄權。

他補充說，美國證券交易委員會可以要求法院對涉嫌欺詐計劃的運營商下達臨時限制令或資產凍結，以防止投資者資金在訴訟進行期間進一步消散。 但監管機構似乎並未這樣做，Pollet 表示，並指出這可能是因為相關資產位於美國境外。

美國證券交易委員會發言人拒絕發表評論 投訴.

Redbord 表示，讓 Forsage 的聯合創始人 Mikail Sergeev 和 Sergey Maslakov（最後一次居住在俄羅斯）進入美國法庭尤其困難。

Sergeev 和 SEC 案的另一名被告 Lola Ferrari 開始著手一個新的、類似的可疑項目，稱為 Express Smart Game，而 Forsage 的另一位創作者 Vladimir “Lado” Okhotnikov 將流量從 Forsage YouTube 頻道集中到他的新項目（據稱）騙局，Meta Force，投訴說明。

“這變成了一種名譽和恥辱，”雷德博德說，“你想確保這些人——尤其是 Forsage——被認為是不與之有業務往來的實體。”

每天晚上將當天的頂級加密新聞和見解發送到您的收件箱。 訂閱 Blockworks 的免費通訊 。