四名國會議員指責主席加里·根斯勒領導下的美國證券交易委員會(SEC)“監管虛偽和不一致”。 他們補充說:“雖然 SEC 未能遵守聯邦透明度和記錄保存法,但 SEC 正在積極地對私營企業執行記錄保存法。”
Gensler 在 SEC 的政權“以監管虛偽和不一致為特徵”
週二,四名立法者致信美國證券交易委員會 (SEC) 主席加里·根斯勒,“譴責拜登政府這次在 SEC 執行記錄保存法的不一致和虛偽”。
這封信由美國眾議員 Tom Emmer (R-MN)、Patrick McHenry (R-NC)、Jim Jordan (R-OH) 和 James Comer (R-KY) 簽署。 他們寫:
最近的報告表明,美國證券交易委員會官員正在使用“非渠道”通信平台,例如 Signal、Whatsapp、Teams 和 Zoom,來處理公務,並且沒有根據公開記錄請求提供這些記錄。
這封信詳細說明了 2013 年,Gensler 擔任商品期貨交易委員會 (CFTC) 主席期間,該機構的監察長辦公室 (OIG) 發現他使用個人電子郵件帳戶處理公務。
“在調查你處理 MF Global Holdings 倒閉的過程中,OIG 發現你使用你的個人電子郵件 7,005 次來處理與此事相關的公務。 您對違反聯邦記錄保存要求的辯護是,您顯然“不知道如何在家中訪問 [您的] 官方電子郵件”,”信中解釋道。
“雖然 SEC 未能遵守聯邦透明度和記錄保存法,但 SEC 正在積極地對私營企業執行記錄保存法,”立法者繼續說道。 “美國證券交易委員會最近指控 16 家公司涉嫌未能維護和保存電子通信,合計超過 1.1 億美元。”
國會議員埃默強調:
SEC 主席 Gensler 的製度以監管虛偽和前後矛盾為特徵。 Gary Gensler 不遵守他對私營部門設定的相同透明度標準,這是不可接受的。
“當 SEC 本身違反了類似的透明度法時,SEC 以私營部門未能遵守記錄保存法為目標,這是不合適的,”Emmer 說。 “美國人民應該得到監管機構的透明度,但詹斯勒主席一次又一次地拒絕實踐他所宣揚的。”
國會議員科默認為:“看來拜登政府對你有規定,但對美國證券交易委員會沒有……這種政府虛偽破壞了美國人對我們機構的信任,也未能提供他們應得的透明度。 Gensler 主席必須向國會和美國人民提供答案。”
國會議員麥克亨利描述:
這是 Gensler 主席對 SEC 虛偽管理不善的又一個例子。 主席 Gensler 正在積極採取執法行動,對使用非渠道通信的公司採取執法行動,同時據稱這些公司未能遵守聯邦記錄保存法。
立法者強調“美國證券交易委員會必須實踐其所宣揚的透明度和問責制”,並以五個問題結束了他們的信函,他們希望 Gensler 在 15 月 XNUMX 日之前提供答案。
例如,他們要求他證明 SEC 遵守所有適用的聯邦記錄保存和透明度要求,並且他從未將私人電子郵件帳戶或非渠道通信用於 SEC 的官方業務。 另一個問題要求他解釋是否有任何 SEC 員工使用非渠道通信來開展 SEC 的正式業務,如果是,請提供所有此類平台和所有使用非渠道通信進行公務的 SEC 員工的列表。
你認為 SEC 主席 Gary Gensler 是否像立法者所說的那樣對 SEC 管理不善? 在下面的評論部分讓我們知道。
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